【给科学家的科学思维 下载】与其他行业相比,科学

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选自《给科学家的科学思维内容》王大顺著

论文属于哪位作者

与其他行业相比,科学界尤其重视对个人而非团队的赞誉,特别

是涉及奖励和认可时105。不少标志性的成就往往就用发现它的科学家
的名字来命名,这方面的例子不胜枚举; 欧几里得几何、牛顿运动定
律、备德尔遗传定律、海森堡不确定性原理。同样,那些能给获奖者
带来巨额奖金和显赫声名的科研奖项,无论是诺贝尔奖还是菲尔兹
奖,抑或图灵奖,通常也只看重个人贡献。

虽然科学产出的方式已经向团队转移,但科学中的重要决策仍然
几乎完全是根据个人成就做出的。学术界的任命、晋升以及授予终身
职位等问题的核心都集中在个人评价上,但其实现今大多数人的职业
发展都离不开团队的协作。正因为如此,无论是申请科研经费、竞争
奖项候选人、谋求学术任命,还是申请晋升职称,科学家往往需要将
自己的贡献与合作者的贡献区 分开来。那么,教职委员会和颁奖机构
怎样判断团队中的哪些人应该享受合作研究成果带来的殊荣呢?

在合作研究中,功劳分配的困难之处在于信息 的极度不对称。我
们很难通过查看论文的署名来判断不同个体的贡献大小。例如,图13-
1显示了三篇获得诺贝尔奖的、由多位作者合作撰写的论文,它们都发
表在了《物理评论快报》上。每篇论文只有一位作者被授予了诺贝尔
奖。那么,谁是幸运的获奖者呢? 就像图13-1所显示的那样,答案并
不简单: 诺贝尔奖得主有时是第一位作者,有时是最后一位作者,而
有时是中间的作者。

图13-1 谁获得了诺贝尔奖(Ca) 戴维\" J,瓦因兰(David J,Wineland) ,最后一位作者,因在量子计算方面的贡献被授予
2012年诺贝尔物理学奖。

Cb) 朱棣文 (Steven Chu) ,第一位作者,因使用激光冷却和俘获原子的研究论文获得1997年诺贝尔
物理学奖。
(ce) 阿尔伯特* 费特 (Albert Fert) ,论文署名位于中间的作者,因发现巨磁阻效应 〈GMR ) 而获得
2007年诺贝尔物理学奖。
三位作者的获奖论文都曾发表在《物理评论快报》上,表明仅通过论文的署名顺序来分配功劳,存在不确
定性-

需要明确的是,这一问题并不仅关乎认可,或者将功劳公正地分
配到位; 这实际上也关乎责任,因为贡献越大,责任也越大。谁对项
目的哪部分负有责任? 由于缺乏一致的指导原则来界定论文中的个人
贡献,我们只能依赖个人假设、传统经验或者主观判断来推定责任和

功劳。最常用的方法是检查论文作者的排名顺序弄 210。一般来说
对作者姓名的排序有两种标准,按字母顺序和不按字母顺序。我们先
来看最普遍的做法: 不按字母顺序排序。

排名第一或是末尾

在科学研究的许多领域,特别是自然科学领域,作者的署名是按
他们在合作中的贡献大小排序的。在生物学领域,承担大部分研究工
作的个人是主要作者,剩下的作者按贡献大小依次排列。这样,我们
可以知道,排名第二的作者所做的实际贡献比第一位少,但比第三位
多,依此类推。最后一位作者往往是个例外,他得到的荣誉往往会和
排在第一位的作者一样多,有时甚至超过后者。将首席研究人员列在
最后一位已经成了自然科学和工程学领域普遍接受的标准做法。最后
一名作者也被称为通讯作者,被认为是在研究的理念、资金以及组织
方面起真正作用的推动力量。因此,评估委员会和资助机构往往会将
证 作作人全和人全 生生入 用的区信和和于抽
标准。

但论文的作者署名顺序,真能反映它所标榜的那些含义吗? 通过
分析论文中列出的作者贡献,我们现在可以定量地回答这一问题21
243。比如,从1999年开始,《自然》杂志便包含了明确的作者贡献列

表244,这一做法现在也被许多其他期刊所采纳。虽然具体的分类体系
在不同期刊之间存在差异,但期刊编辑一般会要求作者自我报告他们
在6类任务中所做的贡献,包括: 数据分析、数据收集、实验设计、实验实施、论文撰写和论文修改。分析这些自我报告,我们可以将作者
在指定项目中履行的责任与作者顺序联系起来。通过分析2006一2014
年发表于综合期刊《公共科学图书馆: 综合》 (有久058 OV5) 上的大约
80 000篇论文,研究人员证实了第一位作者和最后一位作者确实是一
篇论文最重要的两位作者: 排在第一位的作者,通常会参与研究中几
乎所有方面的工作,从进行实验到论文撰写,而排在最后的作者,则
对项目起到一个督导作用,主要责任是对研究进行设计和构思,并扎
写论文 [见图13-2 (a) ] 。不管论文有多少个作者,排在第一位的作
者贡献总是最多的,而排在最后一位的作者贡献往往次之[见图13-
2 (b) ] 。有趣的是,只有这两位作者的贡献被凸显了出来,但论文
中其他作者的贡献几乎没有明显的差别。比如排在第三位和第四位的
作者,他们的贡献通常就无法区分[见图13-2 (b) ] 。

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图13-2 论文中作者的贡献
(Ca) 排在不同位置的作者对论文的贡献-

(b》 排在不同位置的作者做出的贡献的平均值,证实了第一位和最后一位作者对论文的贡献通常最大
211.

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《给科学家的科学思维内容》信息

书名:给科学家的科学思维内容
作者:瑞·达利欧
出版社:天津科学技术出版社
出版时间:2021-12
ISBN:9787557696856
页数: 408

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